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瑞恩电气:东吴证券股份有限公司关于江苏瑞恩电气股份有限公司治

发布时间:2022-07-29

  瑞恩电气:东吴证券股份有限公司关于江苏瑞恩电气股份有限公司治理专项自查及规范活动核查报告

  原标题:瑞恩电气:东吴证券股份有限公司关于江苏瑞恩电气股份有限公司治理专项自查及规范活动核查报告

  根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(以下简称《通知》)相关要求,东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)对江苏瑞恩电气股份有限公司(以下简称“瑞恩电气”或“公司”)2021年度的公司治理情况进行了专项核查,内容如下:

  瑞恩电气根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程,建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知情人登记管理制度。

  2021年度瑞恩电气不存在如下情形:(1)公司出现过董事会人数低于法定人数的情形;(2)公司出现过董事会到期未及时换届的情况;(3)公司出现过监事会人数低于法定人数的情形;(4)公司出现过监事会到期未及时换届的情况;(5)公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二分之一。

  董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措 施或者认定为不适当人选,期限尚未届满

  董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采 取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处 分,期限尚未届满

  财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格,或者具 有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

  董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任 合同以外的合同或进行交易

  董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事 会会议总次数二分之一

  ①瑞恩电气超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) 瑞恩电气董事王良明与董事王晓峰系父子关系,董事徐伟系王良明配偶妹妹之子,故公司超过二分之一的董事会成员具有亲属关系。

  独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东向董事会提 议过召开临时股东大会

  存在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六 条规定的应单独计票事项,但中小股东的表决情况未单独计票并 披露

  2021年 11月 17日,公司召开 2021年第三次临时股东大会,审议了《关于公司 2021年员工持股计划(草案)的议案》、《关于公司

  的议案》等相关议案,经出席会议的股东对上述议案认真讨论分析,鉴于需要就 2021年员工持股计划进行重新调整,本次出席股东一致否决了上述相关议案。

  通过行使法律法规规定的股东权利以外的方式,影响公司人事 任免或者限制公司董监高或者其他人员履行职责

  通过行使法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式,不 正当影响公司机构的设立、调整或者撤销

  对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制 或者施加其他不正当影响

  控股股东、实际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之间 存在上下级关系

  代替股东大会和董事会直接做出关于公司的重大决策,干扰公 司正常的决策程序

  监事会曾经要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等 列席监事会会议

  监事会曾经向董事会、股东大会、主办券商或全国股转公司报 告董事、高级管理人员的违法违规行为

  二、瑞恩电气是否存在资金占用、违规担保、违规关联交易、虚假披露、内幕交易及操纵市场等

  综上所述,2021年度瑞恩电气建立了较为完善的内部制度;机构设置健全合理;董事、监事、高级管理人员的任职符合相关法律法规的规定,相关履职情况良好;公司三会决策运行良好;2021年度瑞恩电气不存在资金占用、违规担保、违规关联交易、虚假披露、内幕交易及操纵市场等情形。